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Compliance
   
 

"合规",顾名思义,就是合乎规范、符合规章。具体说,合规就是确保我们的行为和活动,与国家的法律法规、行业的规章制度、内部的规定准则等相一致,遵规守矩,依法办事。所谓合规文化是指邮政金融机构倡导诚信、正直的职业操守和行为准则,确立合规创造价值和合规人人有责的价值观念,培育和弘扬良好的合规企业文化,为邮政金融业务持续、健康和安全地发展提供保障。面对新形势新挑战,STEKI在培育企业合规文化建设方面包括以下几个要点:

 

一、以人为本,积极打造合规员工队伍建设 学习、培训、教育是促进STEKI员工掌握法律法规和内控制度规定,增强依法经营、合规操作意识的有效途径。STEKI员工要针对员工队伍的现状,有针对性的制定长期培训规划,不仅要注重业务培训,还要注重法规知识和职业道德的学习。通过对法规的学习,让员工知法懂法,以增强合规经营意识,并将这种意识渗透到日常的业务操作当中,并在实践操作来加深员工对合规的理解和认识;定期对员工进行系统性、针对性、专业性的合规培训,如开展学习反洗钱法、案件专项治理讲评、新业务操作流程等培训活动,使员工及时了解风险动态,掌握规避经营风险的方法,积极开展典型案件警示教育。让员工真正意识到只有合规才能赢得信任,只有合规才能实现效益,只有合规才有发展前途。通过合规文化建设,把员工的命运与STEKI的命运紧密联系在一起,最大限度地发挥员工的能动性和创造性,促进STEKI健康快速发展。在加强职工教育过程中,要注重职工道德教育和道德修养的提高。

 

二、完善制度,构筑制度建设平台,夯实合规管理基础 不断健全和完善STEKI的内控管理制度是培育STEKI合规文化的基层工程: (1)要进一步规范业务流程。对现有的规章制度进行梳理和完善,重点完善信贷管理、授权分责、成本费用控制、财务管理、不良贷款问责等规章制度,让制度管理覆盖每一个工作岗位和环节,让每一制度具体化和流程化; (2)要建立合规的内控管理体系。内控制度的建设需要有完整的内控体系进行统一协调和管理。因此,应对STEKI的各项业务的风险点进行分类和提示,从而评价信用社的业务条线和内部控制状况,并实施全面的监督和评价; (3)要建立激励考核机制和长效机制。将合规风险管理纳入年度绩效考核范畴,确保业务拓展和遵循合规的良好平衡,发挥有效的指导作用,体现倡导合规、惩处违规、奖励优秀的思想理念,将合规转化为竞争优势; (4)要建立诚信举报制度。通过向社会公开服务承诺,设立服务监督台、举报箱,公布举报电话等途径来沟通信息渠道,充分利用公众的外部监督作用,促进自身服务水平和社会形象的提升。

 

三、加大监督检查力度,营造合规文化氛围 在合规文化建设活动实施过程中,我们应从检查监督入手,将合规文化建设活动与经营管理目标、道德风险防范、案件专项治理工作结合进行,促进各项内控制度的有效落实。对照相关制度规定和岗位操作流程,组织大家认真检查自己做的每一项工作、每一笔业务、每一件事情,是不是合法合规,并认真写出自查报告。 (1)要加强事后监督职责。对STEKI每天的业务凭证进行事后监督、检查和记录,对发现的问题要在第一时间内进行通报和整改,以保证各项业务状态得到有效控制。 (2)要加强业务检查。采用常规性检查和专项检查相结合的方式,对基层信用社的各项业务进行全方位检查,找出存在问题的关键点和关键环节,并加以分析、解决、规范和改正,努力营造一种合规的氛围。 (3)要根据业务发展变化,及时调整检查重点。 (4)要加强责任追究。对内控制度执行中,存在违规违纪行为的人和事,要严格根据制度规定,提出处理意见和建议,并督促落实。 (5)要加强对重点人员的帮扶教育。对有不良倾向的员工,要落实"一对一"的帮扶教育制度,引导其转化思想,专心工作。

 

合规文化的建设和培育,是事关STEKI长远发展、稳健发展、安全发展的一项重要的战略工程。各级STEKI尤其是各级领导班子和领导干部,要高度重视这次"合规管理年"主题活动,紧密结合各地实际,精心安排,严密组织。同时,要以这次活动为契机,全面加强合规文化培育的探索实践,努力降低经营风险,减少案件风险,为STEKI又好又快发展提供坚强可靠的保证。

 

 

 

 
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